類 別：其他金融法規文 號：頒發日期：2019-09-06
地 區：全國行 業：全行業時效性：有效
問：非上市商業銀行申請發行優先股的，有何具體監管要求？
答：不在全國股轉系統掛牌且股東人數超過200人的非上市商業銀行申請發行優先股的，除遵守《優先股試點管理辦法》《非上市公眾公司監督管理辦法》相關規定外，還應當符合以下要求：
一、首次申請發行優先股的，應當符合《非上市公眾公司監管指引第4號——股東人數超過200人的未上市股份有限公司申請行政許可有關問題的審核指引》審核標準的相關要求，且股份確權數量在80%以上(含80%)，但無須提交該指引所列的申請文件。中介機構應對申請人是否滿足審核標準進行核查并在優先股發行申請文件中發表明確意見。
二、按照《非上市公眾公司信息披露內容與格式準則第7號——定向發行優先股說明書和發行情況報告書》《非上市公眾公司信息披露內容與格式準則第8號——定向發行優先股申請文件》制作并提交申請文件。
三、優先股發行后，應在中國證券登記結算公司進行登記存管。
四、信息披露不適用全國股轉系統關于優先股信息披露的特殊規定。
京公網安備 11010802041402號