類 別：證券法規文 號：頒發日期：2018-12-14
地 區：全國行 業：全行業時效性：有效
各市場相關參與主體：
為進一步加強證券質押登記業務管理及風險監測工作，提高相關信息采集的完整性、準確性和合理性，我公司對證券質押登記要素進行了修訂完善,今后辦理證券質押登記業務時，需申報4大類共20項基本要素，具體內容及要求如下：
一、質權人信息
(一)質權人名稱
是指根據質押合同約定對出質證券享有質權的主體名稱。要求為全稱，與質權人提供的身份證件上的名稱一致。
(二)質權人身份證件類型
是指有權機關為質權人頒發的，證明其主體身份的證件類型，具體包括居民身份證、工商營業執照、社團法人登記證書、事業法人登記證書等。
(三)質權人身份證件號碼
是指質權人所持證明其主體身份的證件編號。
二、出質人及質押證券信息
(四)出質人名稱
是指申請就所持證券辦理質押登記業務的投資者名稱。要求為全稱，與出質人證券賬戶名稱一致。
(五)證券賬戶
是指出質人持有出質證券的證券賬戶號碼。
(六)證券代碼
是指質押證券所在交易場所的上市(掛牌)編碼。要求與交易場所編制的代碼一致。
(七)證券簡稱
是指質押證券的簡稱。要求與交易場所編制的簡稱一致。
(八)托管單元
是指質押證券所托管的證券公司參與登記結算的基本業務單元號碼(由于上海市場實行指定交易制度，因此托管單元在上海市場也被稱為指定交易單元)。
(九)證券類別
是根據質押證券所代表的權利性質進行的分類，具體包括股票、債券、基金等，其中股票根據其流通情況，劃分為非流通股、限售流通股、無限售流通股。
(十)質押證券數量
是指質押雙方申請辦理證券質押登記的證券數量。證券數量單位：股票為“股”，基金為“份”，上海市場債券為“元(面值)”、深圳市場債券為“張”。
三、業務類型及風險管理信息
(十一)業務類型
分為三類，包括融資類質押(初始質押)、融資類質押(補充質押)及非融資類質押。其中：
對于融資類質押(初始質押)，需填報質權人名稱、質權人身份證件類型、質權人身份證件號碼、出質人名稱、出質人證券賬戶、證券代碼、證券簡稱、托管單元、證券類別、質押證券數量、業務類型、融資金額、年化融資利率、融資期限、融資投向、預警線、平倉線、質押合同編號。
對于融資類質押(補充質押)，需填報質權人名稱、質權人身份證件類型、質權人身份證件號碼、出質人名稱、出質人證券賬戶、證券代碼、證券簡稱、托管單元、證券類別、質押證券數量、業務類型、補充質押對應的初始質押證券所屬市場、對應的初始質押業務登記編號、質押合同編號。
對于非融資類質押，需填報質權人名稱、質權人身份證件類型、質權人身份證件號碼、出質人名稱、出質人證券賬戶、證券代碼、證券簡稱、托管單元、證券類別、質押證券數量、業務類型、質押合同編號。
(十二)融資金額
是指本次證券質押所擔保的出質人自身或第三方融入的資金金額。此處需勾選是否唯一擔保品、是否最高額質押擔保。如存在除質押證券之外的擔保品或者信用擔保，需要填報一攬子擔保品總值。
質押雙方申請部分解除質押登記時，需申報剩余融資金額；如存在除質押證券之外的擔保品或者信用擔保的，需填報剩余一攬子擔保品總值。
(十三)年化融資利率
是指年利息額與融資金額的比率。要求為按年計算出的年利率。
(十四)融資期限
是指融資雙方所約定的自資金融入至資金償還的期限。
(十五)融資投向
是指出質人辦理證券質押所融入資金的意向用途，具體包括生產經營、補充流動資金、股權性投資、債權類投資、不動產類投資、二級市場證券交易、償還債務、個人消費、為本上市(掛牌)公司提供借款或擔保、為其他上市(掛牌)公司提供借款或擔保、其他。
(十六)預警線
或稱警戒線，是指質押雙方約定的百分數，質押期間如質押證券市值與融資金額之間的比例低于預警線時，質權人可向出質人提示因證券價格下跌產生的風險。
(十七)平倉線
是指質押雙方約定的百分數，質押期間如質押證券市值與融資金額之間的比例低于平倉線時，質權人有權根據協議約定對質押證券進行處置。
(十八)對應的初始質押證券所屬市場
是指質押雙方根據合同約定為此前已經辦理的初始質押登記業務提供補充擔保時，該筆補充質押登記業務所對應的、此前辦理質押登記業務的證券所屬的交易場所。
(十九)對應的初始質押業務登記編號
如初始質押為場外質押(包括通過中國證券登記結算有限責任公司柜臺及代理質押登記業務的證券公司辦理的證券質押登記業務)，是指該筆補充質押登記業務所對應的、此前辦理的質押登記業務在證券質押登記證明上記錄的登記編號；如初始質押為場內質押(指股票質押式回購交易)，是指場內質押的初始合約編號。
四、其他
(二十)質押合同編號
是指質押雙方就證券質押事宜所簽合同的編號。
上述十九項質押登記要素中，業務類型、融資金額、融資利率、融資期限、融資投向、預警線、平倉線、對應的初始質押賬戶所屬市場、對應的初始質押業務登記編號等9個要素將不體現在我司對外出具的證券質押登記證明中。
特此通知。
中國證券登記結算有限責任公司
二〇一八年十二月十四日
京公網安備 11010802041402號