類 別：銀行法規文 號：桂財庫[2014]67號頒發日期：2014-01-25
地 區：廣西行 業：全行業時效性：有效
各銀行業金融機構：
為規范自治區本級國庫集中收付代理銀行管理，根據國家有關法律、法規和制度規定，財政廳、中國人民銀行南寧中心支行聯合制定了《廣西壯族自治區本級財政國庫集中收付代理銀行管理辦法》。現印發給你們，請遵照執行。
廣西壯族自治區財政廳 中國人民銀行南寧中心支行
廣西壯族自治區本級財政國庫集中收付代理銀行管理辦法
第一章 總 則
第一條 為更好地規范自治區本級國庫集中收付代理銀行的選擇、監督考核和退出等方面的管理，根據《中華人民共和國商業銀行法》、《中華人民共和國政府采購法》、《中央財政國庫集中收付代理銀行管理辦法》(財庫[2013]204號)等相關法律制度，結合自治區本級工作實際，制定本辦法。
第二條 本辦法所稱自治區本級財政國庫集中收付代理銀行(以下簡稱代理銀行)是指代理自治區本級國庫集中收付業務的銀行業金融機構。
本辦法所稱國庫集中收付業務是指納入財政國庫集中收付制度管理的相關財政收支業務，主要包括自治區本級國庫集中支付業務和非稅收入收繳業務。
第三條 廣西壯族自治區財政廳(以下簡稱財政廳)負責組織代理銀行的選擇、履約情況的監督和考核等工作。
第四條 中國人民銀行南寧中心支行負責對銀行業金融機構代理自治區本級國庫集中收付業務的資格認定，實施對代理銀行代理財政性資金支付清算業務和收入收繳匯劃清算業務的監督管理。
第二章 代理銀行的選擇
第五條 中國人民銀行南寧中心支行根據有關規定，采用定量指標和定性指標進行綜合考評，對申請代理國庫集中收付業務的代理銀行進行資格審查，審查內容包括證照持有、資金實力、資產狀況、風險控制能力和經營業績、網點分布、資金匯劃、內部網絡和信息系統建設等。
第六條 財政廳在經中國人民銀行南寧中心支行認定具備代理自治區本級財政國庫集中收付業務資格的銀行業金融機構范圍內，根據政府采購管理有關規定，以公開招標方式確定國庫集中支付代理銀行;根據《廣西壯族自治區財政專戶開戶銀行選擇暫行辦法》(桂財庫[2013]52號)采取招投標或集體決策方式確定非稅收入收繳業務代理銀行。
第七條 代理銀行的確定工作按照財政國庫集中支付和非稅收入收繳業務分別進行。
第八條 代理銀行招標的評標采用綜合評分法，綜合評分因素主要包括：投標銀行業金融機構的服務方案、支持措施、保障承諾;計算機網絡系統建設、配置情況以及技術支持情況;組織架構，內控管理，資產質量與經營狀況;服務網點分布情況;綜合考評及同類業績情況;收取手續費價格等。
第九條 財政廳委派紀檢監察人員到開標現場監督開標活動。
第十條 按照上述規定方式確定的國庫集中收付代理銀行與財政廳簽訂國庫集中收付業務的委托代理協議。
第十一條 委托代理協議有效期在招標文件中公布，最長不得超過5年。
第十二條 中國人民銀行南寧中心支行與國庫集中支付代理銀行招標的中標銀行業金融機構簽訂支付清算協議。支付清算協議有效期與委托代理協議有效期一致。
第十三條 委托代理協議和支付清算協議應當符合國庫管理制度有關規定。需修訂委托代理協議和支付清算協議的，協議雙方應當簽訂補充協議。
第三章 監督與考核
第十四條 代理銀行應嚴格履行委托代理協議、支付清算協議，遵守國庫管理相關法律法規和制度規定。
第十五條 財政廳通過代理銀行日常履約情況、征求預算單位和執收單位意見、現場檢查等方式，對代理銀行履行委托代理協議進行監督。
第十六條 中國人民銀行南寧中心支行通過非現場監督、現場檢查、約見談話、業務評價等方式，實施對代理銀行代理財政性資金支付清算業務和收入收繳匯劃清算的監督管理。
第十七條 財政廳、中國人民銀行南寧中心支行依據相關規定以及與代理銀行簽訂的委托代理協議和資金清算協議，分別對代理銀行年度代理自治區本級財政國庫集中收付業務進行綜合考評。
第十八條 財政廳綜合考評按自治區本級財政國庫集中支付業務和非稅收入收繳業務分別實施。
第十九條 綜合考評遵循科學、規范、公平、公開的原則。
第四章 代理銀行的退出
第二十條 委托代理協議和支付清算協議期滿，代理銀行因未繼續獲得代理自治區本級財政國庫集中收付業務資格認定或者未再次中標，不再簽訂委托代理協議和支付清算協議的，應當在協議期滿6個月內辦理完委托代理期間發生的應盡未盡委托代理事項，并做好其他相關后續工作。
第二十一條 委托代理協議履行期間，代理銀行不得擅自變更、終止委托代理協議。代理銀行出現以下情形之一，經由財政廳認定后，將終止委托代理協議。
1.連續兩年綜合考評等級為“差”;
2.出現重大管理問題，造成財政資金重大損失;
3.嚴重違反國家有關財政資金管理規定;
4.嚴重違反委托代理協議;
5.支付清算協議終止;
6.新中標代理銀行未在規定的期限內開發相關業務系統，并通過與財政廳、中國人民銀行南寧中心支行三方聯調測試。
前款規定的內容納入委托代理協議。自治區本級財政國庫集中支付綜合考評等級根據《自治區本級財政國庫集中支付代理銀行手續費計付管理暫行辦法》(桂財庫[2014]66號)考核確定;非稅收入收繳綜合考評標準按照《自治區財政對銀行代理財政業務綜合考評暫行辦法》(桂財庫[2012]86號)等相關規定執行。
財政廳認定終止委托代理協議后，應當將委托代理協議終止時間和有關事宜通知代理銀行和相關單位。代理銀行應當在委托代理協議終止后6個月內辦理完委托代理期間發生的應盡未盡委托代理事項，并做好其他相關后續工作。
第二十二條 支付清算協議履行期間，代理銀行出現以下情形之一，經中國人民銀行南寧中心支行會同財政廳認定后，終止清算協議。
1.委托代理協議終止;
2.連續兩年經中國人民銀行南寧中心支行綜合考評，等級為“差”;
3.出現重大管理問題，造成財政資金重大損失;
4.嚴重違反支付清算協議。
前款規定的內容應當納入支付清算協議。
第五章 罰則
第二十三條 由于代理銀行出現本辦法第二十和第二十一條情形造成財政資金損失的，由代理銀行承擔相應的賠償責任。出現違法違規行為的，按照《財政違法行為處罰處分條例》、《金融違法行為處罰辦法》等相關法律法規進行處理，涉嫌犯罪的，依法移交司法機關進行處理。
第六章 附則
第二十四條 本辦法由財政廳、中國人民銀行南寧中心支行負責解釋。
第二十五條 本辦法自印發之日起施行。
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