類 別：證券法規文 號：頒發日期：1996-07-16
地 區：遼寧行 業：金融業時效性：有效
第一章 總 則
第一條 為了完善證券交易制度，加強證券市場管理，促進證券市場的發展，維護國家、企業和社會公眾的合法權益，經中國人民銀行遼寧省分行批準，特設立沈陽證券交易中心(以下簡稱中心)。
第二條 中心由中國人民銀行遼寧省分行(以下簡稱省人民銀行)與中國人民銀行沈陽市分行(以下簡稱市人民銀行)聯合組建。
第三條 中心在省、市人民銀行的領導、管理下，按照“公開、公正、公平”的原則組織證券交易活動。
第四條 中心設在沈陽市。
第五條 中心公告登載于《遼寧日報》和《沈陽日報》。
第二章 業 務
第六條 中心辦理下列業務：
(一)提供證券集中交易、發行的場所；
(二)管理上市證券的買賣；
(三)辦理上市證券交易的清算交割；
(四)提供上市證券的過戶和集中保管服務；
(五)提供證券市場的信息服務；
(六)省、市人民銀行批準或委托的其他業務。
第三章 會 員
第七條 同時具備下列條件的法人，向中心提出申請，經中心審核并報省、市人民銀行批準后，可成為中心的會員。
(一)經人民銀行批準設立的經營證券業務的金融機構；
(二)具有符合法定要求的資本金；
(三)證券經營連續盈利二年以上；
(四)組織機構和業務人員符合中國人民銀行規定的條件；
(五)承認中心章程，交納符合中心交易規劃規定的會員席位費。
第八條 中心會員具有下列權利：
(一)有權參加會員大會；
(二)有對中心理事會成員的選舉權與被選舉權；
(三)有對中心事務的提議權與表決權；
(四)有權參加中心的場內交易，享受中心提供的服務；
(五)有權對中心事務和其它會員的活動進行監督；
(六)有權退讓會員席位。
第九條 中心會員具有下列義務：
(一)保證嚴格執行國家的有關法律制度，確保不進行任何違法經營活動；
(二)遵守中心章程，自覺執行中心的決議和各項規章制度；
(三)派遣合格的代表入場從事證券交易活動；
(四)以維護投資者合法利益為根本宗旨，與投資者一道共同促進證券市場的穩定與繁榮；
(五)按規定交納各項經費和提供有關信息資料；
(六)接受中心的日常管理和監督。
第十條 對不履行義務的會員，中心有權根據情節輕重給予下列處分：
(一)口頭警告；
(二)罰款；
(三)書面通報；
(四)暫停參加場內交易；
(五)開除會籍。
第四章 會員大會
第十一條 會員大會是中心的最高權力機構。
第十二條 會員大會每年召開一次，須由2／3以上的會員出席。在會員大會閉會期間，經理事會或2／3以上的會員提議，可召開會員大會的特別會議。
第十三條 會員大會行使下列職權：
(一)制定、修改或廢除中心章程；
(二)選舉和罷免理事會成員；
(三)審查理事會和總經理的工作報告；
(四)審查財務預、決算報告；
(五)審查對會員開除會籍的處分；
(六)其他必須由會員大會審查的重大事項。
第十四條 會員大會由理事會召集，主席由理事長擔任，理事長缺席時，由常務副理事長擔任。
第十五條 會員向會員大會提交議案，至少需由五名會員聯名提出，方可付諸審議。
第十六條 會員大會的決定事項以出席會員2／3以上表決同意后，始得通過，表決采取無記名方式，每一會員一票。
第五章 理事會
第十七條 中心設理事會，為會員大會日常事務決策機構，向會員大會負責。
第十八條 理事會的職責如下：
(一)執行會員大會決議；
(二)根據總經理提名，批準新會員加入中心的申請；
(三)審定和監督總經理制訂的業務規章和工作計劃；
(四)審定總經理提出的財務預算、決算方案；
(五)會員大會授予的其他職權。
第十九條 中心會員理事由會員大會從會員的法定代表人選舉產生，每年輪換二人；非會員理事由省、市人民銀行提名，經會員大會選舉后產生，任期三年。會員理事、非會員理事均可連選連任。
第二十條 中心理事會設理事長一人，副理事長四人。理事長由非會員理事擔任，任期三年，由省人民銀行提名，理事會選舉并報經省人民銀行核準。副理事長由非會員理事擔任，任期二年，由省、市人民銀行提名，經理事會選舉產生。
第二十一條 中心理事會設常務副理事長一人；理事會下設秘書處，為理事會辦事機構，秘書長由常務副理事長兼任；副秘書長由秘書長指定。
第二十二條 理事會的工作由理事長主持，理事長因故不能執行職務時，由常務副理事長代行其職責。
第二十三條 理事會每半年召開一次例會。遇特殊情況，可由理事長決定召開特別會議。
第二十四條 中心名譽理事長由省、市人民政府領導擔任，根據工作需要聘任顧問若干名。
第六章 總經理
第二十五條 中心設總經理一人，為中心的負責人；設副總經理若干人，協助總經理工作?？偨浝?、副總經理由市人民銀行任命。
第二十六條 總經理的職責如下：
(一)組織實施會員大會和理事會決議，并向其報告工作；
(二)主持中心的日常業務和行政工作；
(三)聘任中心部門負責人；
(四)在理事會授權范圍內代表中心對外處理有關事務。
第二十七條 中心根據業務需要，暫設三部一室；
(一)市場管理部；
(二)清算交割部；
(三)信息部；
(四)辦公室。
第七章 經營管理
第二十八條 中心遵照國家有關規定建立財務會計制度，并接受財務制度，并接受財政稅務部門的監督管理。
第二十九條 中心嚴格執行國家金融方針、政策、法規及有關規定。
第三十條 中心按照規定向省、市人民銀行報送工作計劃和總結、業務和財務報表，并及時報告重大業務活動情況。
第八章 附 則
第三十一條 本章程由中心理事會負責解釋。
第三十二條 本章程經會員大會，報請省人民銀行批準后施行，修改時亦同。
1992年4月24日
京公網安備 11010802041402號