類 別：證券法規文 號：證委發[1993]41號頒發日期：1996-07-12
地 區：全國行 業：金融業時效性：有效
為切實做好今年股票發行工作，根據國務院《關于進一步加強證券市場宏觀管理的通知》和《股票發行與交易管理暫行條例》的有關規定，對今年的股票發行辦法提出以下意見：
一、股票發售與認購的基本原則
1.股票發售工作必須提高透明度，應堅持公開、公平、公正的原則，防止徇私舞弊，保證社會安定。
2.跨地區發行股票時，須報國務院證券委員會（以下簡稱證券委）批準。
3.認購股票申請表（以下簡稱申請表），可采用無限量發售后抽簽的方式進行，亦可采用與銀行儲蓄存款掛鉤方式進行。各地如有更為穩妥方式，應與證監會商定。
4.發行股票必須選擇有良好通訊、電腦網絡和交通條件，有一定數量的金融分支機構（含證券經營機構），有上海、深圳證券交易所異地會員機構的金融業相對發達的城市。
5.各省、自治區、直轄市和計劃單列市人民政府（以下簡稱各級政府）應依照本意見，制定具體實施方案并負責組織實施。
6.國庫券繳庫任務未完成的地區，不得發售申請表，更不得發行股票。
二、無限量發售申請表方式
1.在一定期限內，無限量發售申請表后，根據申請表認購數量與擬發行股票數量，進行公開搖號抽簽，中簽者按規定要求再辦理繳納股款手續。
2.為減少過多人員長時間排隊和紙張的浪費，可采取單位預售登記和柜臺零售相結合的辦法。申請表由單位組織預售登記工作，同時在經各級政府指定的證券代銷柜臺公開發售，以滿足不同階層的需要。
3.每張申請表原則上只對應一家企業發行的股票，最多只能對應當年本地發行的幾家企業發行的股票，原則上申請表必須印有股票發行企業的名稱。
4.發售申請表時收取工本費。工本費指申請表印制費用和委托代銷手續費等。承銷機構須對發售申請表的工本費用進行單獨核算，售表收入結余必須上繳中央財政，用于社會公益事業。
5.每份申請表可申請認購股票數額為100股的整數倍，且不低于500股，不高于1000股。任何單位和個人不得加價轉讓、出售申請表。
三、與銀行儲蓄存款掛鉤發行方式
1.各級政府同當地人民銀行商定，可按居民在銀行定期儲蓄存款余額的一定比例配售申請表，然后對認購的申請表進行公開搖號抽簽，中簽后按規定要求辦理繳納股款手續；或者開辦專項定期定額儲蓄存單業務，按專項儲蓄存單上的號碼進行公開搖號抽簽；也可采取其他辦法。
2.采用發行股票與銀行儲蓄存款掛鉤方式，應采取有效措施，防止地區間資金大量轉移。
四、承銷機構的有關職責
1.申請表發售期開始前，承銷機構應根據《股票發行與交易管理暫行條例》負責在報刊上公告招股說明書概要和申請表發售起止日期、地點及有關事項。
2.在發售期內，承銷機構應在所有發售網點張貼或以其他形式公告招股說明書。
3.承銷機構不得在規定的發售起始日前發售申請表；在發售中或發售期滿后，不得以任何方式為本機構留購申請表。
不得在經批準發售申請表城市以外的地區發售申請表（不限制外地居民到發售城市認購）。
不得委托無權辦理或代辦證券業務的機構或單位代售申請表。
4.承銷機構在承銷過程中如違反上述規定和有關法規，依情節輕重給以處罰直至取消今后股票承銷資格。
5.承銷機構對申請表進行抽簽時，須按規定的日期和程序，在公證機關的監督下，對所有經認購的申請表進行公開抽簽。
發行期結束后，未出售的申請表由承銷機構負責回收、銷毀。承銷期滿，未售出的股票按承銷協議約定的條件處理。
京公網安備 11010802041402號