類 別：證券法規文 號：發函字[1995]002號頒發日期：1996-05-02
地 區：全國行 業：金融業時效性：有效
各省、自治區、直轄市、計劃單列市證券主管部門：
為做好新股發行準備工作，我部于八月十七日下發了《關于1995年股票發行工作的通知》，該通知原要求你們待國家計劃額度下達后再報送企業材料，現根據新的工作安排，補充通知如下：
請你們在接到本通知后，即可將預選的一家擬在95年內公開發行股票企業的申報材料，經輔導、驗收、初審合格后，報送中國證券監督管理委員會發行部備審。
附件：
申請公開發行股票公司報送材料標準格式
為進一步做好公開發行股票公司申報材料的審核工作，中國證券監督管理委員會根據《中華人民共和國公司法》及其配套法規對原標準格式進行了修訂。地方政府或中央企業主管部門批準公開發行股票的企業申報材料報我會復審時，應按下列標準格式制作：
一、發行申請材料的紙張、封面及份數：
（一）紙張：
應采用幅面為209×295毫米規格的紙張（相當于A4紙張規格）。
（二）封面：
1.標有“公開發行股票申報材料”字樣；
2.申請企業名稱；
3.申報時間；
（以下由我會填寫）
4.受理時間；
5.復審會議時間；
6.復審意見書簽發時間。
（三）份數：
1.申請材料共報12份，其中一份為原件。
二、發行申請材料目錄：
第一章、地方政府或者中央企業主管部門批準發行申請的文件：
1-1地方政府或者中央企業主管部門下達給企業股票發行規模的文件
1-2地方政府或者中央企業主管部門同意企業申請材料報證監會復審的文件
第二章、批準設立股份有限公司的文件：
2-1省級人民政府或者中央企業主管部門同意設立股份有限公司的文件
2-2原企業（或發起人）的營業執照
2-3股份有限公司營業執照或者企業名稱預先核準通知書
第三章、發行授權文件：
3-1發起人會議或者股東大會同意公開發行股票的決議
3-2發行申請報告
第四章、公司章程或者公司章程草案：
4-1公司章程或者公司章程草案
4-2股東大會批準公司章程或者公司章程草案的決議或者授權決議
第五章、招股說明書：
注：1.招股說明書按《上市公司信息披露的內容與格式準則》第一號進行編制，招股說明書中涉及的文件應為原件或其復印件。
2.《招股說明書概要》應與日后在指定報刊上公布的概要完全一致。
3.招股說明書目錄各項的頁碼應與實際頁碼相符。
第六節、資金運用的可行性報告（經營估算書）：
6-1本次發行所籌資金運用的可行性報告
6-2國家有關部門同意固定資產投資立項的批準文件
第七章、發行申請材料的附件：
7-1輔導工作報告
7-2地方政府或者中央企業主管部門關于輔導工作的評估驗收報告
7-3國有資產管理部門同意資產評估立項的文件
7-4國有資產管理部門關于資產評估的確認文件
7-5地方或者國家國有資產管理部門同意國有股權管理方案的批準文件
7-6地方或者國家土地管理部門關于地價評估結果的確認文件
7-7地方或者國家土地管理部門關于土地使用權處置方案的批準文件
7-8歷年發放股利情況
7-9承銷協議
7-10交易所同意安排其上市的承諾函
7-11對外貿易經濟合作部關于外商投資股份有限公司設立協議和章程的批準文件
第八章、各中介機構的證券從業資格證書：
（其中土地評估的機構需具有A級土地估價資格）
第九章、原定向募集公司申請公開發行股票需提交的文件：
9-1定向募股的招股章程（或通函）
9-2定向募股的承銷、發行情況的報告
9-3定向募集股票的托管情況的報告
9-4地方證券主管部門或者中央企業主管部門關于股票托管情況的確認文件
9-5內部職工持股的處理方案
9-6地方證券主管部門或者中央企業主管部門關于內部職工股清理情況的文件注：
1.每一頁的頁碼必須與目錄中的頁碼相符
2.頁碼標注的舉例說明：
例如，第四章4-1節的頁碼標注應為：4-1-1，4-1-2，4-1-3……4 -1-N.說明：
1.原標準格式中第七章要求的“本次公開發行的發行方案”，在報送申報材料時單獨報送。
2.老企業申報材料參照本格式編制；其中應將第五章分為兩部分：
5-A招股說明書
5-B上市公告書
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