類 別：證券法規文 號：證監發字[1996]169號頒發日期：1996-07-09
地 區：全國行 業：金融業時效性：有效
各省、自治區、直轄市、計劃單列市證管辦（證監會），上海、深圳證券交易所，各證券經營機構：
最近，在新股發行認購過程中，出現了透支申購等不正?，F象。這種行為嚴重違反了股票發行申購的有關規定。為了嚴肅發行紀律、維護股票發行的公正性，現將有關問題通知如下：
1.各證管辦（證監會）、證券交易所和證券經營機構要嚴格按照我會證監發字［1995］161號文的規定加強對股票發行的領導及組織工作，切實履行對股票發行中申購資金專戶的監督和管理。
2.各證券經營機構不得透支申購股票，也不得為客戶進行透支申購或為客戶融資申購股票。一經發現，我會將視情節嚴肅處罰，直至暫停其單項或全部證券業務經營資格。
3.上網發行的申購資金必須按規定期限全部集中凍結在證券交易所為主承銷商開設的申購帳戶中，非上網發行的申購資金必須集中凍結在主承銷商開設的申購帳戶中，任何單位和個人不得虛報存款。
4.交易所要嚴格禁止透支行為，對于申購中出現的透支申購，一律視為無效申購。交易所對無效申購應制定處理辦法，并對違反規定的證券商進行嚴肅處理，同時將透支的證券商名單報告中國證監會。
本通知自下發之日起執行。
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