類 別：證券法規文 號：證監機字[1996]3號頒發日期：1996-05-19
地 區：全國行 業：金融業時效性：無效
各證券經營機構：
近一時期，隨著滬、深股市的日益活躍，廣大投資者熱情高漲，致使各地開戶數量劇增，證券經營機構營業網點的電腦和通訊設備負荷加大，有的因設備故障已導致事端。同時，一些營業部及其從業人員的違規違紀行為也時有發生，有的還比較嚴重，擾亂了正常的市場秩序，也使證券經營機構自身的經營風險增加。在目前市場行情波動較大的情況下，要特別注意防范運作風險，保障經營安全。為此，現要求各證券經營機構做好以下幾方面工作：
1.加強電腦等營業設備的管理工作，確保交易渠道的暢通，要求各營業部負責人和電腦管理人員加強監控，經常檢查，遇有事故迅速處理。
2.按照國家有關法規和證券交易所有關規則，妥善保存和管理各類業務資料，謹防遺失、損壞和混亂問題的發生。
3.加強對公司員工的職業道德教育，為客戶提供高質量的服務，防止欺詐客戶行為的發生。對各類客戶要一視同仁，不得歧視中小客戶。要妥善處理好同客戶之間的糾紛。
4.進一步強化內部管理，加強對公司員工的遵規守法教育，杜絕各種違規事件的發生。不得為客戶透支，不得默許、姑息、縱容大戶操縱市場。要建立和完善制度，完善內部監控系統，設置專人，經常檢查各營業機構，一經發現問題，要立即糾正，并對有關責任人員做出嚴肅處理。
5.加強營業場所的安全保衛工作，及時消除事故隱患，防搶劫，防盜竊，保護國家財產。
6.各證券經營機構應對以上工作高度重視，要由一名公司主要負責人專門負責，要根據本公司情況按照以上要求認真進行一次全面檢查，找出漏洞和隱患，并針對問題采取措施。
維護市場的正常秩序是市場所有各方的共同職責，你們要密切注視當地市場及投資者動向，發現問題妥善處理，并及時向當地證管部門和中國證監會報告。
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