各省、自治區、直轄市、計劃單列市證管辦（證監會）：

    現將《中國證券監督管理委員會關于授權地方證券期貨監管部門行使部分監管職責的決定》（1997年4月8日修訂）和《中國證券監督管理委員會關于授權地方證券期貨監管部門行使部分監管職責的決定實施細則》印發給你們，請認真遵照執行。

    附件：一、中國證券監督管理委員會關于授權地方證券期貨監管部門行使部分監管職責的決定

    二、中國證券監督管理委員會關于關于授權地方證券期貨監管部門行使部分監管職責的決定實施細則

    中國證券監督管理委員會
一九九七年四月八日

    附件一：

    中國證券監督管理委員會關于授權地方證券期貨監管部門行使部分監管職責的決定

    （1996年3月21日發布1997年4月8日修訂）

    為了加強證券和期貨市場的監督管理，及時查處違法違規行為，促進證券和期貨市場的健康發展，根據《國務院關于批轉國務院證券委1995年證券期貨工作安排意見的通知》（國發[1996] 22號、（國務院辦公廳關于轉發國務院證券委員會1996年證券期貨工作安排意見的通知》（國辦發[1996]37號）的精神，以及我國證券和期貨市場發展的實際情況，中國證券監督管理委員會（以下簡稱中國證監會）決定授權省、自治區、直轄市、計劃單列市和部分省會城市的證券期貨監管部門（以下簡稱地方證管部門）對證券和期貨市場行使部分監管職責。具體監管職責范圍和權限如下：

    一、負責對設立在本行政區域內的證券經營機構、證券經營機構的分支機構、證券投資咨詢機構、期貨經紀公司、期貨經紀公司的分支機構，以及從事期貨經紀業務的非期貨經紀公司會員單位（以下統稱被監管機構）的業務活動進行日常監管。

    前款日常監管包括對被監管機構進行定期或者不定期的檢查，要求被監管機構報送季度業務報告并進行審核。

    被監管機構應當接受地方證管部門的日常監管，地方證管部門應當維護被監管機構的正常業務活動。

    二、對證券經營機構的自營業務資格的申請進行初審，并出具初審意見。負責對證券經營機構從事自營業務的年檢進行初審，并出具初審意見。負責對證券投資咨詢機構的業務資格的申請進行初審，并出具初審意見。負責對證券投資咨詢機構的從業情況及其從業資格進行年檢。負責對期貨經紀公司、期貨經紀公司的分支機構和從事期貨經紀業務的非期貨經紀公司會員的設立、年檢進行初審，并出具初審意見。

    三、負責查處設立在本行政區域內的被監管機構及其從業人員、證券或者期貨市場投資者的有關證券或者期貨的違法、違規行為。

    四、負責查處本行政區域內違反法律、法規規定發行證券、非法進行證券或者期貨交易、外匯按金交易、境外期貨交易以及其他破壞證券或者期貨市場秩序的行為

    五、負責處理本行政區域內有關證券或者期貨的信訪投訴和舉報，調解證券或者期貨糾紛和爭議；涉及重大案情的，應當立即向中國證監會報告。

    六、負責監督設立在本行政區域內的上市公司依照國家有關法律、法規或者公司章、程的規定，完善公司組織機構，規范公司運作根據當地人民政府的授權，對公司發行股票和其他具有股票性制的證券的申請進行初審，并出具初審意見。

    負責對設立在本行政區域內的被批準公開發行股票的股份有限公司公開發行股票的過程進行監管。

    負責督促上市公司在法定報告期間內真實、準確、完整地編制和披露中期報告、年度報告；檢查上市公司募集資金使用情況。

    查處本行政區域內上市公司違反證券法律、法規的行為。

    七、監督受到證券期貨證管部門行政處罰的單位或者個人執行處罰決定。

    八、地方證管部門查處違法、違規行為，可以采取下列措施：

    （一）詢問當事單位或者個人，要求其提供與被調查事件有關的文件、證明材料或者其他資料

    （二）檢查當事單位或者個人與案件有關的交易記錄、結算記錄、登記過戶記錄、財務會計資料或者其他相關文件和資料；

    （三）向與被調查事件有關的單位或者個人了解情況。調查人員進行調查時應當出示合法證件，并對調查中所知悉的情況和取得的資料保守秘密。當事單位或者個人、與被調查事件有關的單位或者個人應當如實提供有關情況和資料。

    調查時需要取得證券、期貨交易所及其所屬登記結算機構的交易資料或者投資者資料的，除證券、期貨交易所及其所屬登記結算機構認為可以提供的外，應當由行使調查權的地方證管部門報中國證監會決定。

    調查時需要查詢當事人的銀行帳戶時，應報告中國證監會，由中國證監會直接進行查詢。

    九、經過調查，證據充分、事實清楚的，地方證管部門應當依據國家有關法律、法規對違法、違規當事單位或者個人進行處罰，并報中國證監會備案。

    十、被調查事件屬于下列情況之一的，地方證管部門應當及時報告中國證監會，由中國證監會直接查處或者由中國證監會指定的地方證管部門查處：

    （一）被調查事件涉及的金額在500萬元（含500萬元，下同）以上的；

    （二）處以罰款金額50萬元以上的；

    （三）情節嚴重，需要限制、暫停業務資格或者撤銷業務許可的；

    （四）兩個或者兩個以上地方證管部門對被調查事件管轄權有爭議的；

    （五）在全國造成重大影響的其他案件。

    中國證監會認為不適合由地方證管部門查處的案件，由中國證監會直接查處。

    十一、被授權的省會城市地方證管部門不負責本通知涉及的期貨監管工作。

    十二、地方證管部門應當按照中國證監會的要求，報告有關證券和期貨市場執行情況的信息和統計資料。

    十三、被處罰單位或者個人對地主證管部門處罰不服的，可以向中國證監會申訴；中國證監會對于地方證管部門不符合法律、法規或者規章、處理決定，有權予以變更或者撤銷。

    十四、被授權的地方證管部門未認真履行監管職責，對證券或者期貨市場造成不利影響的，中國證監會將視情況予以通報批評或者撤銷其授權。

    十五、被授權的地方證管部門要建立健全各項監管工作制度，完善內部組織機構，嚴格執行國家關于證券和期貨市場的法律、法規和政策，堅決查處證券和期貨市場中的違法違規行為，不斷提高工作人員的思想水平和業務能力。要廉潔自律，杜絕一切腐敗現象，使監管工作上一個新臺階。

    附件二

    中國證券監督管理委員會關于授權地方證券期貨監管部門行使部分監管職責的決定實施細則

    第一章、總則

    第一條、為了加強證券、期貨市場的監管理，及時查處證券、期貨違法違規行為，促進證券、期貨市場的健康發展，根據《中國證券監督管理委員會關于授權地方證券期貨監管部門行使部分監管職責的決定》（以下簡稱《決定》），制定本實施細則。

    第二條、地方證管部門對本行政區域內的證券期貨事務進行監督、管理、稽查和協調，應當遵守《決定》和實施細則。本細則所稱地方證管部門是指經中國證券監督管理委員會（以下稱中國證監會）授權的各省、自治區、直轄市、計劃單列市和部分省會城市的證券期貨監管部門。

    第三條、地方證管部門履行監管職責，應當遵守法律、法規和國務院證券委、中國證監會發布的規章、和規范性文件的規定；堅持公開、公平、公正的原則。

    第四條、地方證管部門應當維護國家對證券、期貨市場的集中統一管理，按照授權范圍履行監管職責。對于超出授權范圍的事項，應當及時請示中國證監會。

    第五條、地方證管部門履行監管職責，不得干預被監管機構的正常業務活動，不得主辦或者協辦有關證券、期貨類報刊。

    第六條、中國證監會負責指導和協調地方證管部門的監管工作

    第二章、對被監管機構的日常監督

    第七條、地方證管部門應當建立被監管機構的定期報告制度。

    前款被監管機構是指設立在本行政區域內的證券經營機構、證券經營機構的分支機構、證券投資咨詢機構、期貨經紀公司、期貨經紀公司分支機構，以及期貨交易所非經紀公司會員單位。

    第八條、定期報告內容如下：

    （一）經批準設立的被監管機構應當向地方證管部門報送批準設立文件、高級管理人員名單、機構地址或其他通訊資料。

    （二）被監管機構應當于第季度結束后15日內，向地方證管部門報送資產負債表、營業報告書和地方證管部門要求報送的其他文件和資料（三）被監管機構應當于每個會計年度結束后3個月內，向地方證管部門報送年度營業報告書、經注冊會計師事務所審核的資產負債表、損益表和財務狀況變動表，以及地方證管部門要求報送的其他文件和資料。

    第九條、被監管機構發生合并、分立、重大虧損、清算或者其他重大事項，應當自重大事項發生之日起兩日內，向地方證管部門提交臨時報告。

    第十條、地方證管部門認為必要時，可以要求被監管機構提交有關交易和資產情況等資料。

    第十一條、被監管機構應當向地方證管部門報送有關證券、期貨方面的信息和統計資料。

    第十二條、被監管機構應當在下列情況發生之日起5日內，將有關事項向地方監管部門備案：

    （一）被監管機構法定代表人及其他高級管理人員（包括董事、監事、經理等）的任命、撤換；

    （二）被監管機構的名稱、住址發生變更；

    （三）證券經營機構設立、撤銷或者合并分支機構。

    第十三條、地方證管部門應當建立對被監管機構的定期檢查制度。定期檢查可以分批進行，但每年至少檢查本行政區域內被監管機構總數的二分之一。

    第十四條、地方證管部門可以根據監管工作需要，對被監管機構實行抽查。

    第十五條、地方證管部門應當建立證券期貨從業人員的業務檔案制度。

    證券期貨從業人員的業務檔案包括：業務人員的從業資格、專業培訓情況、從業獎懲記錄等。

    第三章、案件查處

    第十六條、查處證券、期貨違法或者違規案件，應當以事實為依據，以法律為準繩；堅持有法必依、執法必嚴、違法必究和法律面前人人平等的原則。

    第十七條、地方證管部門在授權范圍內，可以查處下列案件：

    （一）設立在本行政區域內的被監管機構及其從業人員，證券、期貨市場投資者的有關證券、期貨的違法或者違規行為；

    （二）在本行政區域內違反法律、法規規定發行證券、非法進行證券交易、外匯按金交易、境外期貨交易以及其他破壞證券或者期貨市場秩序的行為；

    （三）設立在本行政區域內的上市公司及其高級管理人員違反公司或者證券法律、法規的行為；

    （四）中國證監會移交的其他案件。

    第十八條、地方證管部門在查處違法、違規行為時，可以行使下列職權：

    （一）詢問當事單位或者個人，并責成其提供與被調查事件有關的文件、證明材料或者其他材料；

    （二）檢查當事單位或者個人與案件有關的交易記錄、結算記錄、登記過戶記錄、財務會計資料和其他相關文件或者資料；

    （三）向被調查事件有關的單位或者個人了解情況。被調查當事單位或者個人，與被調查事件有關的單位或者個人，應當如實提供有關情況和資料。

    第十九條、地方證管部門查處證券、期貨違法或者違規行為，應當立案。

    第二十條、公民、法人或者其他組織發現設立在本行政區域內的被監管機構及其從業人員，證券、期貨市場投資者的有關證券、期貨的違法或者違規行為，有權向地方證管部門提出控告和檢舉。

    第二十一條、控告或者檢舉可以錄音、筆錄或者由舉報人以書面形式提出。筆錄、書面材料應當由舉報人簽名、蓋章、。地方證管部門應當為舉報人保密。

    第二十二條、地方證管部門查處案件，進行調查取證時，應當由兩名以上調查人中參加調查人員調查時應當出示本人工作證和地方證管部門授權調查的文件。

    第二十三條、調查人員在案件調查過程中應當嚴格遵守保密制度。

    第二十四條、辦案人員有下列情形之一的，應當回避：

    （一）是案件當事人或者當事人的近親屬；

    （二）與案件有利害關系；

    （三）與案件當事人有其他關系可能影響案件的處理。

    第二十五條、調查人員應當在立案調查結束后1個月內作出調查報告并提出處理意見。

    第二十六條、地方證管部門應當根據調查結論，決定處罰或者不予處罰。行政處罰應當制作行政處罰決定書。

    第二十七條、地方證管部門作出行政處罰決定，應當告知當事人作出行政處罰決定的事實、理由及其依據，并告知當事人依法享有的權利。

    第二十八條、行政處罰決定書應當自作出行政處罰之日起10日內，送達被處罰當事人。受文單位或者個人應當在送達回執上簽收。

    第二十九條、被處罰單位或者個人不服地方證管部門處罰的，可以向中國證監會申訴。對于事實不清，適用法律、法規或者規章、不當的處罰決定，中國證監會有權予以變更或者撤銷。

    第三十條、地方證管部門應當監督被處罰單位或者個人執行中國證監會或者本部門作出的處罰。

    第三十一條、案件處罰決定或者復議決定執行完畢后，地方證管部門應當及時將案件材料歸檔。

    第三十二條、地方證管部門查處的案件超過授權范圍的，應當將案件的有關證據材料報中國證監會。

    第四章、監督與協調

    第三十三條、地方證管部門查處案件需要到其他省市調查取證，應當通知當地證管部門，由當地證管部門協助調查。兩個或者兩個以上地方證管部門對被調查事件管轄權有爭議的，應當報中國證監會，由中國證監會直接查處或指定地方證管部門查處。

    第三十四條、地方證管部門查處案件，需要取得證券、期貨交易所及其所屬登記結算機構的資料，證券、期貨交易所及其所屬登記結算機構認為不宜提供的，地方證管部門可以報中國證監會，由中國證監會決定是否提供。

    第三十五條、地方證管部門除在授權范圍內履行監管職責外，對中國證監會交辦的事項應認真執行。需要提供資料的，應當及時提供。

    第三十六條、地方證管部門應當在每季度終了后15日內，報告查辦案件情況。在每年度終了后1個月內，報告年度工作情況。對于中國證監會交辦或者指定辦理的案件，要指定專人負責，并且將調查處理情況及時報告。

    第三十七條、地方證管部門履行監管職責，應當建立健全規章、制度，廉潔自律，秉公執法。

    第五章、附則

    第三十八條、本細則由中國證監會解釋。

    第三十九條、本細則自發布之日起施行。