類 別：證券法規文 號：證監發字[1996]130號頒發日期：1996-07-13
地 區：全國行 業：金融業時效性：無效
各省、自治區、直轄市、計劃單列市證管辦（證監會），各證券經營機構：
經過各方的共同努力，今年上半年股票發行工作進展順利。但在股票發行過程中，還存在著對發行工作重視不夠，組織不力，信息披露不充分，計算機數據處理失常，申購資金退還不及時，凍結資金利息未按規定支付等問題。個別中介機構不能勤勉盡責，甚至在承銷活動中弄虛作假。為了加強對股票發行市場的監管，切實做好股票發行工作，維護市場健康、穩定發展，特通知如下：
一、要加強對股票發行工作的領導股票發行面對全國成千上萬股民，涉及面廣，容易引發社會問題。各地對股票發行工作要高度重視，要按規定成立發行領導小組，統一指揮，精心組織，確保股票發行工作萬無一失。在股票發行時，要建立正常的聯系制度，將發行中的情況及時向中國證監會發行部報告。
二、要切實做好企業申報材料的初審工作各地證管辦（證監會）要充分履行自身的職能，加強發行監管。在審核企業申報材料過程中，要按照國家及證監會的法律、法規和規定，嚴把初審關，確保上報材料符合國家及證監會的法律、法規、政策，杜絕上報材料的虛假和不實。
三、要穩妥做好股票發行工作證券商在制定和執行發行方案時，要切實組織好安全保衛和技術保障工作，確保設備正常運轉和發行順利進行，要加強對申購資金的驗資和公證，不能虛報存款資金和有意延長退款時間。對在承銷過程未能勤勉盡責，發行工作發生事故或違反“三公”原則，出現弄虛作假等問題的證券商，中國證監會將視情節輕重給予嚴肅處理。
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