廣東省財政廳關于進一步加強廣東省政府債券承銷團管理的通知

有關金融機構：

根據《財政部關于進一步做好地方政府債券發行工作的意見》(財庫〔2020〕36號)、《財政部關于印發〈地方政府債券發行管理辦法〉的通知》(財庫〔2020〕43號)等有關規定，為進一步加強廣東省政府債券承銷團(以下簡稱承銷團)管理，提升廣東省政府債券發行科學化、規范化、市場化水平，推動廣東省政府債券一級二級市場健康有序發展，現將有關事項通知如下：

一、承銷團組建

(一)廣東省財政廳定期組建承銷團，原則上承銷團有效期為3年。有效期滿后組建新一屆承銷團，保障廣東省政府債券發行工作平穩有序。

(二)承銷團的組建遵循公開、公平、公正的原則，采取“自愿報名、擇優確定”方式。廣東省財政廳提前在中國債券信息網等網站(以下簡稱指定網站)公開發布組建通知，明確承銷團成員目標數量、組建條件及組建程序等。

(三)申請機構應當在廣東財政廳規定時間提出報名申請，并按要求提交申請材料。

(四)廣東省財政廳組織對申請機構進行資格核實，對原承銷團在團申請機構，結合《承銷協議》履行情況、考評結果等確定是否納入承銷團；對原承銷團非在團申請機構，擇優選取承銷團成員。同等條件優先將記賬式國債承銷團成員納入承銷團。

(五)承銷團成員分為一般承銷商和主承銷商。新一屆承銷團的主承銷商應為原承銷團在團機構，且上一年《承銷協議》履行情況良好、年度考評結果排名靠前。

(六)廣東省財政廳確定承銷團成員名單后，在指定網站及時公開發布，并組織簽署《承銷協議》，明確相關權利義務。

二、存續期日常管理

(一)廣東省財政廳根據發行工作需要不定期召開承銷團會議，通報發行相關情況、聽取發行安排意見和建議。承銷團成員應認真準備、按規定派員參加承銷團會議。

(二)廣東省財政廳定期發布季度、月度發行初步計劃，結合項目用款需求、庫款水平、債券市場等因素確定發行時間窗口、發行規模、債券品種等信息，編制發行披露文件，發行前及時在指定網站公開披露。承銷團成員應及時查閱發行披露文件，認真做好發行準備工作。

(三)承銷團成員要按照《承銷協議》和發行文件規定，積極開展廣東省政府債券承銷、交易等工作，及時足額繳付發行款，并按廣東省財政廳統一要求報送本機構廣東省政府債券承銷、交易等情況。

(四)鼓勵符合條件的承銷團成員參與廣東省政府債券發行創新改革工作，提升發行科學化、規范化、市場化水平，積極推動廣東省政府債券發行工作高質量發展。

(五)承銷團成員應遵守國家法律法規和行業自律規范，及時報告本機構出現的重大違法行為或者財務狀況惡化等情況，確保承銷團健康有序運轉。

三、承銷團考評

(一)按照科學、規范、公平、公開和有利于提升承銷團成員履約水平的原則，廣東省財政廳建立承銷團考評機制，定期開展承銷團考評，及時公布考評結果，加強考評結果應用。

(二)承銷團考評指標包括廣東省政府債券一級市場情況、二級市場情況、承銷團管理其他工作等三個方面。按照“一級市場指標為主、二級市場指標為輔”的原則，廣東省財政廳每年合理確定指標具體構成及權重，承銷團管理其他工作事項由廣東省財政廳認定作為加減分項納入考評指標。廣東省財政廳及時向承銷團成員等公布考評指標具體構成。年度執行中，廣東省財政廳可結合市場變化等因素適時調整考評指標具體構成及權重。

(三)每季度結束前，承銷團成員應將推動廣東省政府債券一級二級市場發展的發行創新事項書面報送廣東省財政廳。

(四)廣東省財政廳每批次發行招標結束后披露廣東省政府債券一級市場相關情況；前三季度每季度結束后披露季度考評結果等信息；年度發行任務完成后披露年度考評結果等信息。以上考評結果等信息原則上僅向承銷團成員披露。

(五)承銷團成員根據廣東省財政廳披露的廣東省政府債券一級二級市場相關情況、季度和年度考評結果等信息可及時優化承銷、交易等工作。

四、承銷團成員調整

(一)廣東省財政廳可根據《承銷協議》約定條款等通知相關機構退出承銷團，并及時向社會公布。取消承銷團成員資格的機構自廣東省財政廳公開發布清退信息之日起兩年內不納入承銷團。

(二)承銷團存續期間，廣東省財政廳可根據發行需要和市場狀況等，適時開展承銷團成員增補工作，每年最多增補一次。

(三)廣東省財政廳根據清退機構數量、發行需要等因素合理確定增補數量，按照公開、公平、公正的原則，采取自愿報名申請方式，擇優增補承銷團成員，并將增補情況及時向社會公布。

(四)承銷團存續期間，廣東省財政廳根據主承銷商年度考評結果等情況和已在團承銷團成員申請，適當調整主承銷商組成。主承銷商調整工作原則上與增補工作一并開展。

廣東省財政廳

2021年4月2日