關于發布《中國證券登記結算有限責任公司 上海證券交易所 深圳證券交易所債券質押式回購交易結算風險控制指引（2021年修訂版）》的通知

各市場參與人：

為進一步健全債券質押式回購業務交易結算風險管理機制，保護投資者利益，規范各市場參與主體行為，明確各方職責，根據《證券法》《公司債券發行與交易管理辦法》等法律法規，中國證券登記結算有限責任公司、上海證券交易所、深圳證券交易所聯合對《中國證券登記結算有限責任公司 上海證券交易所 深圳證券交易所債券質押式回購交易結算風險控制指引》進行了修訂（以下簡稱《風控指引（2021年修訂版）》），現予發布，并就有關事項通知如下：

一、請各參與機構根據《風控指引（2021年修訂版）》的相關要求，盡快做好相關業務和技術準備工作，確保順利過渡。同時，應就《風控指引（2021年修訂版）》修訂內容和相關變化，對投資者進行充分的宣傳與培訓。

二、對于不符合《風控指引（2021年修訂版）》第八條規定，利用信用類債券開展融資回購交易的法人和其他組織，應自《風控指引（2021年修訂版）》實施之日起24個月內，盡快調整至符合規定，期間不得新增信用債回購融資規模。

三、對于不符合《風控指引（2021年修訂版）》第十六條規定的回購融資主體，應自《風控指引（2021年修訂版）》實施之日起24個月內，盡快調整至符合規定。在調整至符合規定前，該回購融資主體不得繼續增大相關發行人質押券入庫面值。

特此通知。

附件： 中國證券登記結算有限責任公司 上海證券交易所 深圳證券交易所債券質押式回購交易結算風險控制指引（2021年修訂版）

中國證券登記結算有限責任公司

上海證券交易所

深圳證券交易所

2021年7月9日