關于加強私募基金信息報送自律管理與優化行業服務的通知

中基協字〔2021〕107號

各私募基金管理人：

持續信息報送是私募基金行政監管和自律管理體系中的一項重要基礎性制度安排。為進一步加強私募基金信息報送工作，優化行業服務，持續推動行業數據質量提升，現將有關事項通知如下：

一、管理人應當及時準確報送信息，強化內控管理

根據《私募投資基金監督管理暫行辦法》《關于加強私募投資基金監管的若干規定》《私募投資基金管理人登記和基金備案辦法（試行）》《私募基金管理人登記須知》《私募投資基金備案須知》等法規和自律規則中關于信息報送的要求，私募基金管理人應當于登記備案后在中國證券投資基金業協會（以下簡稱“協會”）資產管理業務綜合報送平臺（以下簡稱“AMBERS系統”）持續履行信息報送義務。同時管理人應當就其控股股東、實際控制人、法定代表人/執行事務合伙人（委派代表）變更，以及私募基金到期日變更等重大事項，及時向協會報告，辦理變更手續。

根據《私募投資基金信息披露管理辦法》《關于加強私募基金信息披露自律管理相關事項的通知》，管理人應當按規定通過協會私募基金信息披露備份系統（以下簡稱“信披備份系統”）備份信息。

基于與國家市場監督管理總局信用監督管理司的信息共享協作機制，協會已健全大數據分析監測手段，強化前臺數據填報即時校驗提示和事中事后數據問題識別反饋，持續加強異常數據監測。管理人應當切實按照《關于加強私募投資基金監管的若干規定》《私募投資基金管理人內部控制指引》等監管規定及自律規則的要求，建立健全信息報送內控管理機制，明確信息報送負責人及相關人員職責，主動強化信息報送能力建設，確保報送、披露信息及時、真實、準確、完整，符合規定要求，不存在虛假記載、誤導性陳述或重大遺漏。

二、發布信息報送常見問題示例說明

協會將對管理人在持續信息報送中出現的常見問題進行總結分析，進一步明確相關數據的統計報送口徑，發布和持續更新《私募基金信息報送常見問題示例說明》。請管理人對照自查、及時整改。

三、建立健全信息報送常態化核查機制

根據《私募投資基金管理人登記和基金備案辦法（試行）》，自2021年二季度起，參照《私募基金信息報送常見問題示例說明》，針對管理人疑似錯報、漏報信息行為，協會將通過AMBERS系統站內信、郵件（以管理人在系統中填報郵箱地址為準）等方式，向管理人及其相關負責人發送信息核查通知，進行私募行業信息報送常態化核查。

管理人應當自接到信息核查通知之日起3個工作日內按要求辦結通知所列事項，逾期未辦結者，將被列入信息報送異常機構在協會官網對外公示。每季度信息報送開始前，管理人須確保前期所有信息核查事項均已辦結。管理人在辦結信息核查事項后，方可辦理新設基金備案等其他手續。協會將針對重點管理人同步采取線下約談、限期全面自查整改等措施。

對發現管理人登記備案及信息報送中提供虛假材料和信息，或者隱瞞重要事實的，協會將視情節輕重對管理人采取公開譴責、暫停受理基金備案、取消會員資格等措施，對高級管理人員及其他從業人員采取公開譴責、取消從業資格等措施，并記入誠信檔案。此外，協會將加強與行政監管部門的協同，嚴厲查處信息報送中存在的違法違規行為。

四、提升信披備份系統投資者賬戶開通情況透明度

根據《關于私募基金信息披露備份系統定向披露功能上線相關事項的通知》《私募基金信息披露備份系統定向披露功能常見問題解答》，管理人應當負責信披備份系統投資者查詢賬號的維護和管理工作，及時辦理賬號的開立、啟用、修改和關閉。同時應在私募基金風險揭示書和備案承諾函中增加維護投資者查詢賬號相關內容。

自2021年二季度起，協會將在官網私募基金管理人信息公示平臺、私募基金信息公示平臺公示每家管理人整體的投資者查詢賬號開立率及單只私募基金的投資者查詢賬號開立率。相關數據將被納入協會私募基金管理人會員信用信息報告指標體系，并與私募基金備案分道制安排相關聯。

五、明確對外公示的信息報送異常情形

根據《關于進一步規范私募基金管理人登記若干事項的公告》《關于加強私募基金信息披露自律管理相關事項的通知》以及本通知要求，下列五類情形屬于信息報送異常，并將對外公示：一是未按時通過AMBERS系統提交管理人經審計年度財務報告；二是管理人未按時通過AMBERS系統履行季度、年度和重大事項更新義務累計達2次；三是管理人未按要求通過信披備份系統備份私募證券投資基金2018年第三季度及以后各期季報和年報、私募股權（含創業）投資基金2018年及以后各期半年報和年報等信息披露報告累計達2次；四是管理人存在逾期未辦結信息核查事項；五是法律法規和協會自律規則規定的其他情形。

管理人一旦被列入信息報送異常機構，須自整改完畢之日起六個月后方可取消公示。為體現差異化管理，協會將同步公示管理人信息報送異常的具體事項以及整改情況。

六、優化行業服務，提供系列信息報送便利措施

（一）延長季度信息更新截止時間

綜合考慮行業實際，自2021年二季度起，每季度私募基金產品季度信息更新以及私募證券投資基金信息披露季報備份截止時間統一延長至每季度結束后的1個自然月末。

（二）完善系統間報送數據復用

為提升管理人信息報送效率，信披備份系統已支持復用與AMBERS系統私募基金定期更新報表重合字段。管理人應當確認向協會報送信息與向投資者披露的同類信息一致，相關數據報送便利措施不改變信披備份系統的性質定位。

（三）提供基金季度更新數據批量導入等系列便利措施

為提升管理人數據報送效率，協會已上線多只基金季度更新數據的批量導入功能，提高系統使用便捷性、友好性。此外，協會將在AMBERS系統前臺提示季度信息報送字段變更等情況；推進數據報送方式多樣化，探索使用可擴展商業報告語言（XBRL）文件進行數據報送并公開相應數據標準和格式規范，探索引入電子營業執照便利信息填報、驗證；引導發揮專業服務機構等市場主體作用，形成合力提升數據報送質量。

特此通知。

中國證券投資基金業協會

2021年2月9日