深圳證券交易所協助執法辦理指引

深證綜〔2020〕26 號

第一條 為規范深圳證券交易所（以下簡稱本所）協助執法（以下簡稱協助執法）工作，明確協助執法辦理程序，依據相關法律法規制定本指引。

第二條 本所依據法律規定，按照人民法院、人民檢察院、公安機關、審計機關、稅務機關等司法機關及其他有權機關（以下統稱執法機關）的要求查詢并提供相應信息，協助執行相關法律文書及提供其他協助的，適用本指引。

紀檢監察機關提出的協助執法需求，由本所相關部門按照紀檢監察有關規定辦理。

第三條 本所協助執法的事項包括：

（一）查詢

1.在本所發生的投資者參與證券交易的申報、成交信息，包括證券名稱、代碼、成交時間、成交數量及成交金額等。

2.本所會員席位資料，包括席位的類別、代碼以及持有人名稱與住所等。

3.信息披露義務人的信息披露相關文件（含證券上市、掛牌申請文件）。

（二）凍結、續凍、解凍或者強制轉讓會員席位

（三）依照有關法律規定應當提供協助的其他事項

執法機關向本所提出有關業務咨詢的，按協助查詢辦理。

第四條 執法機關向本所提出協助執法需求的，原則上由兩名執法工作人員攜帶相關文件前來本所，或者將相關文件寄送至本所，由本所接收部門接收。

第五條 人民法院、人民檢察院、公安機關、審計機關、稅務機關等執法機關提出協助執法需求的，由本所法律部負責接收和安排回復。

第六條 執法機關提出協助查詢需求的，應當向本所提交以下文件：

（一）執法人員介紹信；

（二）兩名執法人員的工作證或者執行公務證；

（三）協助查詢通知書或者函件。

前款所稱“介紹信”“協助查詢通知書或者函件”須由執法機關出具并加蓋單位公章。本所核查執法人員的工作證或者執行公務證原件，留存復印件。

第七條 執法機關向本所出具的協助查詢通知書或者函件應當至少列明如下內容：

（一）送達單位：“深圳證券交易所”；

（二）案號（如有）；

（三）執法機關名稱及其簽章；

（四）查詢日期；

（五）明確、具體的查詢內容；

（六）查詢自然人個人相關信息的，應當列明投資者賬戶（證券賬戶或一碼通賬戶）和姓名，無證券賬戶的，應當提供被查詢人身份證號碼；

（七）查詢法人或者非法人組織相關信息的，應當列明投資者賬戶（證券賬戶或一碼通賬戶）和全稱，無證券賬戶的，應當提供被查詢人工商登記注冊號碼；

（八）查詢會員席位的，應當提供會員全稱和席位編號。

第八條 本所根據《證券法》等法律相關規定為投資者的信息保密。執法機關依法要求本所協助查詢投資者交易相關信息的，原則上應當提供明確、具體的查詢對象。無法提供的，應當說明原因并明確查詢范圍，同時提供有關法律法規的具體規定作為查詢依據。執法機關應按照必要、合理的原則確定查詢范圍，說明查詢信息的具體用途，并承諾嚴格限定使用范圍。

第九條 本所僅提供系統客觀形成的證券交易數據。執法機關要求本所提供的有關信息披露文件，為信息披露義務人披露形成，由信息披露義務人保證其真實、準確和完整，本所不確保信息披露文件的真實性、準確性和完整性。

第十條 執法機關提出凍結、續凍、解凍或者強制轉讓會員席位需求的，應當向本所提交以下文件：

（一）執法人員介紹信；

（二）兩名執法人員的工作證或者執行公務證；

（三）協助執行通知書或者函件；

（四）凍結、續凍、解凍、強制轉讓裁定書或者其他生效法律文書。

前款所稱“介紹信”“協助執行通知書或者函件”“裁定書或者其他生效法律文書”須由執法機關出具并加蓋單位公章。本所核查執法人員的工作證或者執行公務證原件，留存復印件。

第十一條 執法機關出具的裁定書或者其他生效文書應當至少列明如下內容：

（一）送達單位：“深圳證券交易所”；

（二）案號（如有）；

（三）執法機關名稱及其簽章；

（四）被申請人或者被執行人全稱；

（五）明確、具體的執行內容：凍結會員席位的，列明席位編號、凍結期限等；續凍會員席位的，列明原凍結席位編號、原凍結日期及續凍期限等；解凍會員席位的，列明原凍結席位編號、原凍結日期等；強制轉讓會員席位的，列明被執行人全稱、席位編號及受讓方的全稱等。

第十二條 執法機關要求協助對會員席位進行凍結、續凍、解凍或者強制轉讓的，應當先辦理會員席位的查詢。

對于已經被其他執法機關依法凍結的會員席位，應當先依法解除凍結后，方可辦理強制轉讓。強制轉讓的席位受讓人應當為具有本所規定資格的法人。

第十三條 本所收到執法機關相關協助執法文件的，對文件進行核對，對符合法律、本指引規定的協助執法需求予以接收辦理。

執法機關提交的文件形式不符合法律或者本指引規定的，本所告知執法機關補齊后再予以接收。

第十四條 本所接收部門接收協助執法需求后，按照業務范圍轉交相關業務部門予以辦理，并由本所接收部門將查詢或者辦理結果反饋給執法機關。

執法機關工作人員現場收取查詢或者辦理結果的，應當在協助執法反饋簽收單（見附件 2）上簽字。郵寄辦理的，將簽字后的反饋簽收單寄回本所。

第十五條 本所接收的協助執法業務，原則上自本所指定部門接收之日起十個交易日內辦理完畢。對于內容較多或者較為復雜的協助執法業務，本所可視情況延長辦理時間，但一般不超過三十個交易日。

執法機關補充、變更需求的,辦理期限重新起算。

第十六條 執法機關及相關人員應當依法使用本所向其提供的協助執法材料、信息等，履行保密等相關義務。

第十七條 中國證監會及其派出機構稽查部門提出的協助執法需求，由本所相關部門按照中國證監會有關規定辦理。

執法機關與本所就協助執行方式等另有約定的，按相關約定辦理。

第十八條 本指引由本所負責解釋，并自發布之日起施行。

附件：1.深圳證券交易所協助執法文件清單

2.深圳證券交易所協助執法反饋簽收單

附件1：

深圳證券交易所協助執法文件清單

附件2：

深圳證券交易所協助執法反饋簽收單

執法單位：

來函時間：

反饋內容：見協助查詢通知書（函）/協助執行通知書（函）需求。

提供時間：

備注：本所提供的交易數據為按照執法機關要求，通過本所交易系統客觀形成；本所根據執法機關要求提供的加工數據資料，非系統客觀形成的數據，不能保證其準確無誤；本所提供的信息披露義務人信息披露文件及相關報備資料，為信息披露義務人披露形成，由信息披露義務人保證其真實、準確和完整。敬請執法機關按照辦案用途使用上述數據和資料，并履行保密義務。

簽收人：

職 務：

聯系方式：

年 月 日